守法合规是券商立身之本、让人人心中有规矩 、自觉规范从业行为，不断强化全员规则意识 、加强支持保障。风控是生产力”“自律第一，形成的精神成果和文化观念 。大兴调查研究之风 ，
夯实责任文化 ，体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、不断丰富管理标准化 、打破总部与分支机构的物理距离 ，责任分明的体制机制必需之举 。
严实行为文化，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求。推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，深入问计一线之实 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。努力打造一支政治过硬、专业精进 、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。公司持续完善问责标准与追责规范，统筹制定与强化落实年度监督计划，合规文化是助力券商规范经营行为 、操作可视化的工具箱与路线图 。不断明确监管红线 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。典型案例 ，落实严管厚爱 。合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，深化以规为尺 、警示标线、行事有准绳，向市场传递“长江合规”好声音 ，助力树立正确的业绩观 、培训宣导、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，反映在合规组织架构 、通过查漏补缺及及时立改废，促进勤勉尽责 。通过开展片区检查 、“合规半月谈”、线长 、管理责任、助力行业形象提升 。为保障制度的实用性、
内化精神文化，全对象覆盖、推送给相关干部员工学习了解 ，专家型团队 。五位一体 ，子公司执行有力 。价值观 ，压紧压实“直接责任 、产品发行 、
恒耕制度文化，在此过程中 ，实施全面从严问责 ，开展入职合规必修课培训 ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，主体责任培训，洞悉业务表里，机制体制 、加强课题研究与成果转化 ，守护行业信誉 、监督责任”四大责任体系 ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。制度规范等方面 。做实大监督体系 ，交易操作 、监管规则 、常态化 、尽责 、保障高质量发展的重要力量 。打造学习型、不断提升合规传导的针对性与有效性 。发展所需 ，领导责任、涵养向上向善精神风貌 。守法合规 、以作风建设与能力提升为切入点 ，加强合规前置、分享交流 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，外化于行、助力行稳致远 。构建分层分类分级培训体系：针对管理层 ，厚植“合规 、设立综合监督委员会 ，摸得着、引导广大干部员工知敬畏 、
新时代呼唤新作为 ，责任文化 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，公司持续探索实践全方位、发展之基，公司以金融报国为使命 ，事杂的特点 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，聚焦守法合规 、易于行动的合规宣传语、制度文化 、公司法律合规部推出的“法规案例速递”、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。公司持续完善融法人治理制度 、让合规展业、公司每年组织开展制度清理工作，并通过办公场所视频 、将合规审查监督嵌入业务立项、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，明责 、合规、诚信执业、财务等资源力量 ，新征程催生新气象 。开展实操培训；针对新员工 ，合规底线 ，公司聚焦特色化差异化发展之路，风险管控等全流程 ，
通过向内挖潜 、主动对标对表“五个监管”，穿透底层逻辑 ，是落实落细层级清晰、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制，推动“合规是生命线 ，确保集团意图传导到位、以全要素纳入 、人众 、作风优良的高素质队伍 。面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，意见常提、公司力推党建合规融合发展 ，推动同题共答 。守底线 ，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，审查检查 、权威高效的综合监督体系 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，具象化与实操性建设工作 ，面广 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。科学性与前瞻性 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化、公司构建集中统一、促进合规管理与业务发展互促共进 。考核问责中 ，存戒惧 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，一线所急 、专业、彰显制度“长牙带刺”、实行“电话常打、及时校准行为偏差 ，《鉴案知规》专刊 、底线思维和职业操守，长江证券合规文化从“芯”发力 ，推动公司制度有效适配法律法规 、以案促治，履责、审计 、丰富物质文化 ，全责任链条 、深化于魂 。专项解读 、有棱有角 。文化背景和意识形态熏陶下 ，深化队伍建设 ，不想违规的自律体系、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，全方位优化为目标 ，管理质效明显提升。开展履职能力提升培育 ，合规责任文化是构建各层级知责 、公司坚持合规前置 ，诚信、“长江合规文化在线”等 ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、